监管

01

徽商银行被罚431.33万元

(相关资料图)

5月30日，央行合肥支行披露的罚单显示，徽商银行（03698.HK）违反反洗钱相关规定，被罚款431.33万元。

该行具体违法行为如下：1.未按规定开展持续的客户身份识别；2.未按规定开展重新的客户身份识别；3.未按规定开展客户风险等级划分工作；4.未按规定对高风险客户采取强化尽职调查；5.未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理，或可疑交易报告理由不完整；6.为身份不明的客户提供服务。

02

上海浦东江南村镇银行被罚190万元

5月31日讯，国家金融监督管理总局官网显示，上海浦东江南村镇银行被罚190万元。

2019年至2021年，该行存在下列违法违规行为：1.重大关联交易未按规定审批；2.对境内非金融机构股东及其关联方投资入股比例超标审查不严；3.个人经营贷款违规用于购房；4.个人经营贷款违规流入资本市场；5.贷款五级分类不准确；6.同业单一客户风险暴露集中度违反监管规定。

03

乌鲁木齐银行昌吉分行被罚20万元

5月31日讯，国家金融监督管理总局官网显示，乌鲁木齐银行昌吉分行因“贷款用途管控不到位，贷款资金回流借款人”，被监管罚款20万元。

04

云南红塔银行昭通分行被罚40万元

5月31日讯，国家金融监督管理总局官网显示，云南红塔银行昭通分行因“违规发放用途不真实贷款”，被监管罚款40万元。

大公司

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唯品富邦消金首席风险官任职获批

6月1日讯，国家金融监督管理总局官网批复，核准柳林四川省唯品富邦消费金融有限公司首席风险官的任职资格。

06

瀚华金控拟8亿元出售一张网络小贷牌照

5月31日，瀚华金控（03903.HK）公布，于2023年5月31日，公司作为卖方，与目标公司四川瀚华小额贷款及买方睹煜（上海）信息服务共同签订股权转让协议，据此，公司同意有条件出售目标公司的100%股权，买方有条件购买目标公司100%股权，总代价为现金人民币8.00亿元。

据悉，目标公司于2009年5月19日在中国成立，主要开展（网路）小额贷款业务、票据贴现业务（不得从事非法集资，吸收公众资金等金融活动）、利用互联网信息技术开展贷款受理、发放贷款。于公告日期，其注册资本及实缴资本为人民币7亿元。